Комплаенс (англ. - «відповідність») буквально означає дотримання певних правил або умов. У контексті бізнесу комплаенс - законність дій компанії.
Ще одна назва комплаенс-контролю - «управління комплаєнс-ризиками». Тобто ризиками, викликаними некоректною поведінкою співробітників або керівництва.
Неформальні винагороди, невідповідність нормам пожежної безпеки або охорони праці - все це порушення комплаенса і привід для претензій з боку державних органів.
Комплаенс по-справжньому виконується тільки тоді, коли його дотримуються всі співробітники компанії: від топ-менеджменту до представників філій і підрозділів. Тоді в очах бізнес-партнерів комплаенс-перевірка підтверджує, що ви відповідаєте вимогам законодавства.
Окремі співробітники або цілі підрозділи стежать за виконанням норм всередині компанії. Великі організації вводять службу, відповідальну за комплаенс (наприклад, «Київстар», «Укрзалізниця»).
Комплаенс-менеджери відстежують, чи відповідає робота компанії законам держави. Якщо у корпорації є філії в різних країнах, кожна філія має підтримувати комплаенс місцевого законодавства.
Приклади комплаенс-заходів в компанії:
1. Кодекс корпоративної етики. Це морально-етичні принципи, стандарти поведінки, пріоритети і обов'язки співробітників.
2. Політика подарунків і запрошень. Чи не забороняє, а розмежовує поняття «подарунок» і «хабар». Позначає межу, за якою подарунок стає засобом маніпуляції.
3. Політика повідомлень про порушення. Співробітники можуть анонімно повідомляти про порушення і отримувати інформацію про їх розслідуванні.
4. Регулювання конфлікту інтересів. Стандарти поведінки, коли інтереси співробітника можуть суперечити інтересам компанії. А інтереси одного клієнта - інтересам іншого.
5. Політика «Китайської стіни». Принцип організації бізнес-процесів, коли розмежовують, хто із співробітників має доступ до непублічної інформації про фінанси і інвестиційних планах, а хто - ні.
6. Політика конфіденційності. Нерозголошення даних про клієнтів і їх операції. Дотримання стандартів обробки даних General Data Protection Regulation для операторів персональних даних.
Чим загрожує відсутність комплаенс-контролю?
Порушення комплаенса спричинить за собою фінансові та репутаційні втрати, потенційні угоди можуть не відбутися.
Можливі наслідки:
, Іконка 1
- заборона на проведення операцій по рахунках
- призначення виїзних перевірок
- адмінштрафи
- санкції у відношенні посадових осіб
- призупинення діяльності
- скасування ліцензії
- визнання недійсності економічних операцій
Чи потрібен комплаенс-контроль вашої компанії?
Управління ризиками впроваджується в компаніях різних сфер: в виробничих підприємствах, медицині, торгівлі, державних органах. Якщо сфера вашої діяльності вимагає ліцензії, комплаенс-контроль просто необхідний.
Також він корисний, якщо ви дбаєте про репутацію і хочете зберегти активи бізнесу.
У будь-якому випадку, комплаенс-менеджмент допоможе:
- захистити інтереси компанії, інвесторів, клієнтів, співробітників
- уникнути проблем з контролюючими органами, відповідальними за чесне ведення бізнесу
- підтримувати репутацію гідного учасника ринку
Що потрібно зробити для контролю ризиків?
Для початку - впровадити комплаенс-контроль в компанії.
, Іконка 1
- найняти або призначити відповідальних співробітників. Наприклад, юристів або консалтинг
- створити інструменти risk assessment (оцінки ризиків). Можливо, у вигляді чек-листів
- усунути всі ситуації, що виходять за межі комплаенс. Відстежувати порушення і реагувати на них
- проводити регулярні перевірки
Поняття комплаенс охоплює різні напрямки: інвестиції, податки, принципи справедливого ставлення до клієнтів і т. Д. Все залежить від специфіки організації. Кожна компанія може створювати свою унікальну структуру комплаенс-контролю.
Чи обов'язково стежити за комплаєнсом?
Управління комплаенс в Україні не закріплено законом. Управління ризиками застосовують на добровільних засадах. Однак вам не уникнути впровадження комплаенс-контролю, якщо компанія працює із зарубіжними партнерами.
У такому випадку вона підпадає під норми міжнародного права, і повинна підкорятися правилам інших держав.
Як перевірити компанію в Україні. 1
Наприклад, якщо цінними паперами торгують на нью-йоркській біржі, компанія потрапляє під юрисдикцію американських законів. Це означає, що на підприємстві обов'язково повинна діяти комплаенс-програма відповідно до рекомендацій регуляторів США.
Якщо українська компанія відкриває рахунок в іноземному банку, у неї повинна бути репутація, відповідна західним стандартам. Також потрібно пройти комплаенс-контроль.
Приклади комплаенс-контролю
Після корупційного скандалу 2008 року компанія Siemens сформувала правила, щоб надалі така ситуація не повторилася.
Девіз: «Тільки чистий бізнес - це бізнес Siemens» підкреслює відсутність толерантності до корупції і порушень правил конкуренції.
Для цього корпорація розробила внутрішні документи, дійсні для всіх підрозділів і постачальників. Компанія розміщує щорічну звітність на офіційному сайті. Там же можна повідомити про порушення.
Як перевірити компанію в Україні. 2
Прикладом комплаенс-контролю в СНД можна назвати «МТС». Після виходу на нью-йоркську фондову біржу їм довелося впровадити жорсткий контроль за дотриманням стандартів.
Компанія надає звітність до Комісії з цінних паперів і бірж. А також за нормами антикорупційного законодавства США (Foreign Corrupt Practices Act 1977) і Великобританії (UK Bribery Act 2010).
Навіть в договорах з працівниками прописані норми комплаенс. А в контрактах з діловими партнерами - угоди щодо дотримання норм антикорупційного законодавства.
Адже якщо бізнес-партнери будуть задіяні в корупційних скандалах, це може завдати шкоди і самому підприємству.
В Україні поки тільки окремі компанії визнали, що комплаєнс є фактором успішності бізнесу. Сьогодні перевірки на прозорість і відповідності ініціюють переважно іноземні інвестори-власники.
- 2030-11-01
- 0 відгуків
- 1460
